کارگزاران بخوانند/تغییر در مقررات اعطای مجوز ها

مقررات تجمیع مجوز فعالیت های شرکت های کارگزاری ابلاغ شد و مبنای اعطای مجوزهای جدید هم تغییر کرد.

به گزارش خبرنگار بورس24 ؛ مدیریت نظارت بر کارگزاران بورس اعلام کرد:طبق بند ٣ مصوبه چهارصد و سی و سومین صورتجلسۀ هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار مبنای اعطای مجوز فعالیت شرکت های کارگزاری از رتبه اخذ شده در حوزه بورس های اوراق بهادار و بورس های کالایی توسط شرکت کارگزاری به تامین حداقل سرمایه لازم تغییر یافت.

مدیریت نظارت بر کارگزاران بورس در اطلاعیه ای عنوان جدید مجوزهای فعالیت شرکت های کارگزاری و حداقل سرمایه مورد نیاز پس از تجمیع را به این شرح اعلام کرده است:

در ابلاغیه این مقام نظارتی همچنین آمده است:شرکت های کارگزاری در صورت اخذ مجوز معاملات برخط صرفا در حوزه هایی که مجوز فعالیت را اخذ نموده اند می توانند معاملات برخط آن حوزه را انجام دهند و از تاریخ ابلاغ این مصوبه درصورت تامین حداقل سرمایه لازم، مجوزهای فعالیت شرکت های کارگزاری مطابق جدول مذکور تبدیل به مجوز جدید می شود.

در این ابلاغیه تصریح شده شرکت های کارگزاری از تاریخ ابلاغ این مصوبه می توانند در صورت تمایل با تامین حداقل سرمایه مورد نیاز طبق جدول مذکور و بدون اخذ رتبه لازم با احراز سایر شرایط مجوز فعالیت با عناوین جدید را اخذ نمایند.همچنین شرکت های کارگزاری می توانند طی مدت یکسال از زمان ابلاغ مصوبه با اخذ رتبه لازم و تامین حداقل سرمایه مورد نیاز قبل از این مصوبه و پس از احراز سایر شرایط طبق مقررات مجوز فعالیت با عناوین سابق را اخذ نمایند.

ضمن این که کلیه مجوزهای جدید از تاریخ اعطا یا تبدیل به مدت ٥ سال اعتبار دارد. بدیهی است تمدید مجوزهای مذکور پس از پایان دوره پنج ساله منوط به بررسی عملکرد شرکت های کارگزاری و احراز شرایط طبق مقررات خواهد بود. شرکت های کارگزاری یکسال از زمان ابلاغ این مصوبه فرصت تطبیق شرایط خود با این مصوبه را دارند.

دیگر نکات مهم این مقررات جدید این گونه اعلام شده است:

*در هر زمان حداقل سرمایه مورد نیاز طبق این مصوبه پس از کسر زیان انباشته بر اساس آخرین صورت های مالی حسابرسی شده (درصورت وجود) از آخرین سرمایه ثبت و پرداخت شده شرکت های کارگزاری نزد اداره ثبت شرکت ها محاسبه می گردد.

*با توجه به تفکیک سرمایه لازم برای هر مجوز فعالیت شرکت های کارگزاری در صورت عدم تامین حداقل سرمایه لازم، پس از گذشت یکسال از تاریخ ابلاغ این مصوبه شرکت های کارگزاری فقط مجاز به فعالیت در حوزه هایی خواهند بود که حداقل سرمایه مورد نظر را تامین کرده باشند.

*شرکتهای کارگزاری پس از مهلت مقرر در این مصوبه که نتوانند مطابق این مصوبه شرایط لازم را کسب نمایند مجوزهای فاقد شرایط مطابق این مصوبه با گزارش معاونت نظارت بر نهادهای مالی و تائید ریاست سازمان لغو می گردد.

*شرکت های کارگزاری علاوه بر تأمین حداقل سرمایه لازم به شرح فوق، باید برای انجام هریک از فعالیت های ذکرشده شرایط و امکانات و نیروی انسانی را مطابق مقررات مربوطه و به تشخیص سازمان ترکیب سهامداری شرکت کارگزاری مورد تأیید سازمان را داشته باشد و صلاحیت حرفه ای مدیرعامل و اعضای هیأت مدیره شرکت کارگزاری مورد تأیید سازمان باشد.

*شرکت کارگزاری باید دفتری با کاربری اداری یا تجاری حداقل به متراژ ١٠٠ متر مربع در مالکیت خود داشته باشد. در ضمن دفاتر اداری شرکت کارگزاری باید با مجوزهای دریافتی و درخواستی مطابق مقررات متناسب باشد.

* باید اظهارنظر حسابرس بر روی صورتهای مالی سال مالی اخیر شرکت کارگزاری مقبول باشد و در صورتی که اظهارنظر حسابرس مشروط باشد و بندهای شرط از نظر معاونت نظارت بر نهادهای مالی با اهمیت نباشد.

* تعیین و معرفی مسئول پذیرش سفارش های مربوطه و ارائه آموزش های لازم به وی. تعیین و معرفی معامله گر دارای گواهینامه مربوطه. تعیین و معرفی یک نفرمدیر معاملات تمام وقت واجد شرایط برای هر حوزه فعالیت.تدوین رویه های مکتوب به منظور افتتاح حساب، اخذ، ثبت و اجرای سفارش های متقاضیان و ثبت معاملات و نگهداری اسناد و مدارک مربوطه و گزارشگری. نصب و راه اندازی نرم افزارهای موردنیاز و تجهیزات و سخت افزارهای ضروری نیز باید در این شرکت ها انجام شود.